# BOS SAP Cloud ERP KB 二次审计报告 v2.0
**版本**: v2.0 | **日期**: 2026-07-07 | **审计覆盖**: 项目KB (KB_广联) + SA KB (KB_SA) + SC KB (KB_SC) 三层全面审计
**基准**: 康诺KB建设指导书 v1.0 / KB建设方法论指导书 v1.0 / KB建设最佳实践 v1.0 / 客户项目KB建设指引 v1.1 / 首次审计报告 v1.0

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## 执行摘要

| KB层级 | 文件数 | 审计状态 | Release就绪度 | 关键问题数 |
|--------|--------|----------|---------------|-----------|
| SA KB (KB_SA/) | 28 | 再审计 | **96%** (+1%) | 1 Medium |
| SC KB (KB_SC/) | 107 | 再审计 | **90%** (-2%) | 3 Medium, 1 Low |
| **项目KB (KB_广联/)** | **12** (10KB+2Support) | **首次审计** | **72%** | **2 Critical, 2 High, 2 Medium** |
| **三层综合** | **147** | | **84%** | **2 Crit, 2 High, 6 Med, 1 Low** |

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## 审计范围说明

本次审计在 v1.0 报告（覆盖 SA KB + SC KB）基础上，新增：

1. **KB_广联/ 项目 KB 首次深度审计** — 对照康诺KB建设指导书 v1.0 全部质量红线
2. **SA KB 问题修复核查** — 验证 SA-01/02/03 是否已修复
3. **SC KB 问题修复核查** — 验证 SC-01/02/03/X-01 是否已修复
4. **KB_广联 Agent 铁律体系评估** — 对照客户项目KB建设指引 §十 的14项框架

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## 一、SA KB (KB_SA/) 审计 — 再审计

### 1.1 首次报告问题修复核查

| 编号 | 问题 | 状态 | 说明 |
|------|------|------|------|
| SA-01 | Catalog_RAG 部分 Business Purpose 为空 | ✅ **已修复** | 改为 `N/A - 官方目录无描述`（6项），合理标识 |
| SA-02 | FSD 缺关联 Scope Item 交叉引用 | ⚠️ **部分修复** | 64%已填充，36%仍为 `—`。20处空白涉及子功能/信息性章节，可接受 |
| SA-03 | 订阅符号说明分散 | ✅ **已优化** | L2C 等文件已将图例移至 YAML front-matter 文件头 |

### 1.2 新增发现

| 项目 | 状态 |
|------|------|
| ID格式合规（x.x.x检查） | ✅ 全文零匹配，100%合规 |
| 5层架构完整性 | ✅ 7+7+4+7+1+1=27 文件完整 |
| 跨文件引用完整文件名 | ✅ 已验证 |
| 导航文件 ALWAYS 加载 | ✅ 声明一致 |

**SA KB Release就绪度**: 96%（仅 SA-02 持续观察，不影响发布）

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## 二、SC KB (KB_SC/) 审计 — 再审计

### 2.1 首次报告问题修复核查

| 编号 | 问题 | 状态 | 说明 |
|------|------|------|------|
| SC-01 | BD9 步骤3/4/5 Tab未显式区分 | ✅ **已修复** | Step 3.3 标注 `For Picking`，Step 4.3 标注 `For Goods Issue` |
| SC-02 | CONFIG 文件缺 SSCUI 版本号 | ❌ **未修复** | 文件头仍为 `SSCUI_List_EN_XX.xlsm`，应为 `_EN_2602` |
| SC-03 | 高频OP工具云端等价路径未补注 | ❌ **未修复** | CONFIG 文件缺少"云端等价操作路径"章节 |
| X-01 | KB_00_SC 路径前缀 `output/` 与实际不符 | ❌ **未修复** | 表格中 INDEX/CONFIG/MASTERDATA 文件名仍带 `output/` 前缀 |

### 2.2 新增发现

| 项目 | 状态 |
|------|------|
| 操作 KB 单文件质量 | ✅ 步骤/角色/主数据/弹窗/实战经验区完整 |
| OP-Only 映射表 | ✅ 60工具分类清晰（40✅+10⚠️+10❌） |
| 总体文件数 | ✅ 107文件（导航图+69操作KB+8 INDEX+8 CONFIG+8 MASTERDATA+1 OP映射+其他） |

**SC KB Release就绪度**: 90%（3个未修复 Medium 问题需解决）

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## 三、项目KB (KB_广联/) 首次深度审计

### 3.1 文件完整性

| 文件 | 是否创建 | 核心内容 | 质量评分 |
|------|---------|---------|---------|
| `00_项目概况.md` | ✅ | 广联基本信息、范围、模块清单、不在范围清单、里程碑 | **85%** |
| `组织与主数据_真实值.md` | ✅ | 全组织结构（7公司/10工厂/7销售组织/仓库/编码规则） | **70%** |
| `蓝图决策记录.md` | ✅ | FI/SD/MM/PP/跨模块19条决策 | **55%** |
| `操作特例_SD_销售.md` | ✅ | 2B六流程+2C多平台+关键配置 | **90%** |
| `操作特例_MM_采购仓储.md` | ✅ | 8采购+6仓储场景+配置 | **90%** |
| `操作特例_PP_QM_生产质量.md` | ✅ | 5 PP主数据+7生产执行+2 QM场景 | **85%** |
| `操作特例_FI_CO_财务.md` | ✅ | 11场景+完整21步月结+关键配置 | **88%** |
| `集成约定.md` | ✅ | 6系统集成+31接口详细清单+134项统计 | **75%** |
| `上线问题记录.md` | ✅ | 模板已建（上线前空白） | **40%** |
| `未决问题清单.md` | ✅ | 13未决+4已决，带统计和下一步行动 | **60%** |
| **附加**: `AGENTS.md` | ✅ | 完整的15条铁律体系+14项自评表 | **95%** |
| **附加**: `KB_00_导航图.md` | ✅ | 文件路由+冲突裁决+回答红线 | **90%** |

### 3.2 质量红线检查（对照康诺KB建设指导书 §五）

#### 5.1 通用红线 — 3项通过 / 1项未通过

| 检查项 | 结果 | 详述 |
|-------|------|------|
| 无SAP标准功能描述 | ✅ 通过 | 操作特例文件引用 Base KB，不重复官方步骤 |
| **无顾问推断** | ❌ **未通过** | 多处使用 `[待现场确认]` 而非标注为未决。集成约定.md中 `待确认` 等标注正确，但决策数据缺失本身就是风险 |
| 所有来源可追溯 | ✅ 通过 | 每个操作特例文件尾部有 `源文档归档索引` 表 |
| Base引用完整文件名 | ⚠️ 部分通过 | 引用格式为 `KB_SC/KB_MM_*.md`（带通配符），非完整文件名+章节 |
| 不包含产品功能判断 | ✅ 通过 | 未出现"2602支不支持"类判断 |

#### 5.2 决策类红线 — ❌ 未通过

| 检查项 | 结果 | 详述 |
|-------|------|------|
| 每条决策有日期+负责人+依据 | ❌ **FAIL** | 19条决策中 **15条负责人为 `[待现场确认]`**。QM决策(5.1)完全空白。仅日期字段完整 |

> **🔴 PJ-01 (Critical)**: 蓝图决策记录.md 中15/19条决策缺少负责人。QM决策完全空白。严重违反"每决策缺一不合格"红线。

#### 5.3 问题记录红线 — ⚠️ 待补充（上线前可接受）

| 检查项 | 结果 |
|-------|------|
| 解决步骤可执行 | ⚠️ 模板已建，内容为空（预上线阶段可接受） |
| 状态准确 | ✅ 模板含状态字段 |
| 客户可看懂 | ✅ 模板使用通俗语言 |

> **🔴 PJ-02 (High)**: 上线问题记录.md 完全空白。项目计划8月上线，上线后第一周即需排除，无历史问题库无法提供排障支持。建议至少填入集成测试脚本中已解决的真实问题。

#### 5.4 集成约定红线

| 检查项 | 结果 |
|-------|------|
| 只记录触点，不记录开发逻辑 | ✅ 通过 |
| 每个集成点有升级条件 | ⚠️ **部分通过**：31接口中仅MES集成有明确升级条件（重试3次→告警→人工） |
| 开发文档引用完整文件名 | ✅ 通过（31份功能说明书标注清晰） |

> **PJ-06 (Medium)**: 31接口中大多数缺少明确的升级条件/阈值。建议为每个接口定义"失败X次后升级"规则。

### 3.3 Agent 铁律体系评估（客户项目KB建设指引 §十 14项）

| # | 评估项 | 权重 | KB_广联/AGENTS.md | 得分 |
|---|--------|:----:|-------------------|:----:|
| 1 | 请求类型分类 | 10% | ✅ §铁律一 A/B/C/D/E 分类 | 10 |
| 2 | 场景确认 | 10% | ✅ §铁律一A AskUserQuestion 三选一 | 10 |
| 3 | 四步诊断法 | 15% | ✅ §铁律四 上线问题→未决→特例→升级 | 15 |
| 4 | 双输出格式 | 15% | ✅ §铁律十一 给客户+给顾问两区 | 15 |
| 5 | Issue闭环 | 10% | ✅ §铁律十三 Session→Ledger 回写 | 10 |
| 6 | 生产确认 | 5% | ✅ §铁律三 P系统二次确认 | 5 |
| 7 | 边界判断 | 5% | ✅ §铁律五 变更/Bug/标准/配置分类 | 5 |
| 8 | 集成触点 | 5% | ✅ §铁律六 只答触点，禁止推断外部逻辑 | 5 |
| 9 | 样例值管控 | 5% | ✅ §铁律七 样例值标注不进P系统 | 5 |
| 10 | 禁止表述 | 5% | ✅ §铁律十二 禁止"我无法查询" | 5 |
| 11 | 查来源再开口 | 5% | ✅ §铁律二 先输出来源引用 | 5 |
| 12 | 自查只对照KB | 5% | ✅ §铁律八 禁止训练记忆推翻KB | 5 |
| 13 | 不在范围声明 | 5% | ✅ §AGENTS.md §五 明确列出7项不包含 | 5 |
| 14 | Issue Ledger路径 | 5% | ✅ §AGENTS.md §四 明确目录+操作入口 | 5 |
| | **总分** | **100%** | **14/14 全通过** | **100** |

> **Agent 铁律体系**: 14/14 满分。AGENTS.md 铁律设计完整且规范，超过了大部分同类项目。这是 KB_广联 的最大亮点。

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## 四、跨层一致性审计

### 4.1 三层KB引用关系

```
SA KB (KB_SA/)                     ← 功能边界/Scope Item权威
  ↓ 引用
SC KB (KB_SC/)                     ← 标准操作步骤/配置/主数据
  ↓ 叠加
项目KB (KB_广联/)                   ← 客户特例/真实值/决策
```

| 检查点 | 结果 |
|--------|------|
| 项目KB引用SC KB操作文件 | ✅ 各操作特例文件开头引用标准步骤 |
| 项目KB真实值替换Base占位值 | ✅ 组织与主数据_真实值.md 含完整值 |
| AGENTS.md与KB_00_导航图.md一致 | ✅ 文件索引、路由、冲突规则一致 |
| 文件命名与指导书规范一致 | ✅ 10个文件名与康诺指导书 §七 完全匹配 |

### 4.2 首次报告跨层问题修复

| 问题 | 状态 |
|------|------|
| 无 x.x.x 格式 ID | ✅ 全文零匹配 |
| SA Layer 5 ID 可追溯到 Layer 2 | ✅ 抽样验证通过 |
| SC 操作 KB 引用 SA Catalog 锚点 | ✅ BD9/BMC 验证通过 |
| SC CONFIG 引用操作 KB 文件名 | ✅ 完整文件名 |

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## 五、剩余主要问题清单

### 🔴 必须修复（Release阻断）

| 编号 | 问题 | 层级 | 严重度 | 修复要求 |
|------|------|------|--------|---------|
| PJ-01 | 蓝图决策15/19条缺负责人，QM决策空白 | 项目KB | **Critical** | 补充所有决策负责人（至少到角色级），补全QM决策5.1（从QM配置文档提取） |
| PJ-02 | 上线问题记录为空，无法排障 | 项目KB | **High** | 至少填入集成测试脚本中已解决的真实问题（两轮测试脚本中有失败记录） |
| PJ-03 | 关键主数据（2B客户/2C店铺ID/物料编码规则）未补全 | 项目KB | **High** | 从蓝图的GL-BS-MR-006~011/GL-EB-MR-012~045 提取真实值 |
| PJ-04 | 13个未决问题无Owner/无时间表 | 项目KB | **High** | 项目经理分配负责人和预计解决日期 |
| SC-02 | CONFIG文件 SSCUI版本号用 XX 而非 2602 | SC KB | **Medium** | 统一改为 `SSCUI_List_EN_2602.xlsm` |
| SC-03 | CONFIG 缺云端等价操作路径章节 | SC KB | **Medium** | 补充 KB_CONFIG_*.md 中高频 OP 工具的云端等价路径 |
| X-01 | KB_00_SC 导航图路径前缀 output/ 与实际不符 | SC KB | **Low** | 移除 `output/` 前缀 |

### 🟡 建议修复（Release后首个迭代）

| 编号 | 问题 | 层级 | 建议 |
|------|------|------|------|
| PJ-05 | Base引用使用通配符（`KB_SC/KB_*.md`）而非完整文件名+章节 | 项目KB | 替换为 `KB_SC/KB_MM_BMC_Core-Inventory-Management.md §操作步骤` |
| PJ-06 | 集成约定缺少升级条件 | 项目KB | 为每个接口补充"失败X次后升级"规则 |
| SA-02 | FSD部分关联Scope Items为空白（36%） | SA KB | 持续填充剩余空白项 |
| Pending | 方法论Owner声明确认 | 全层 | 在 KB_00 导航图补充 Owner + 更新触发 + 退役条件 |

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## 六、综合评分

### 6.1 首次审计 vs 本次审计对比

| 维度 | 权重 | SA KB(v1) | SA KB(v2) | SC KB(v1) | SC KB(v2) | 项目KB |
|------|:----:|:----------:|:----------:|:----------:|:----------:|:------:|
| 架构完整性 | 15% | 100 | 100 | 100 | 100 | 85 |
| 内容权威性 | 20% | 95 | 96 | 95 | 90 | 60 |
| 颗粒度与质量 | 15% | 98 | 98 | 95 | 93 | 75 |
| 导航与路由 | 15% | 98 | 98 | 92 | 88 | 90 |
| Agent规则完备性 | 15% | 100 | 100 | 98 | 98 | 98 |
| 跨层一致性 | 10% | 100 | 100 | 95 | 90 | 80 |
| 方法论合规 | 10% | 60 | 65 | 60 | 60 | 55 |
| **分层得分** | 100% | **95.3** | **96.2** | **92.3** | **90.1** | **71.8** |

### 6.2 三层加权综合评分

| 层级 | 权重 | 得分 | 加权 |
|------|:----:|:----:|:----:|
| SA KB | 30% | 96.2 | 28.9 |
| SC KB | 30% | 90.1 | 27.0 |
| 项目KB (KB_广联) | 40% | 71.8 | 28.7 |
| **三层综合** | **100%** | | **84.6** |

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## 七、Release 建议

### 结论：CONDITIONAL PASS — 修复 4 个必修项后可 Release

**首次发布 Release 条件（按优先级）：**

| 优先级 | 修复项 | 预估工时 | 责任方 |
|--------|--------|---------|--------|
| **P0** | 补全蓝图决策负责人 + QM决策（PJ-01） | 0.5天 | 项目顾问 |
| **P0** | 至少填入5个上线问题样例（PJ-02，从测试脚本提取） | 0.5天 | 项目顾问 |
| **P0** | 补充关键主数据真实值（PJ-03） | 1天 | 项目顾问 |
| **P0** | SC-02 + SC-03 + X-01 修复 | 1天 | SC KB Owner |
| P1 | 未决问题分配Owner/时间表（PJ-04） | 0.5天 | 项目经理 |
| P1 | 操作特例Base引用改用完整文件名+章节（PJ-05） | 0.5天 | 项目顾问 |

### Release 后建议

1. **上线前（2026-07-20前）**：完成所有 P0 修复
2. **上线日（2026-08）**：AGENTS.md 切换到 `B+客户KB` 模式，启用生产系统二次确认（铁律三）
3. **上线后第一周**：集中积累上线问题记录（预期可快速积累10-20条）
4. **上线后一个月**：回检未决问题清单，关闭已解决问题，补充新发现
5. **项目KB成功要素**：AGENTS.md 铁律体系（14/14）是最大亮点，保持更新节奏即可

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## 八、KB_广联 亮点

1. **AGENTS.md 铁律体系 14/14 满分**：15条铁律覆盖从云原生拦截到Issue闭环的全场景
2. **操作特例文件质量高**：SD/MM/PI-CO 三个文件达85-90%，含差异分析、真实值表、Fiori App、已知问题、源文档索引
3. **完整21步月结流程**：操作特例_FI_CO_财务.md 含完整月结执行顺序和依赖关系
4. **集成架构覆盖全面**：134项开发（92系统对接+48SAP端开发），31接口已详细记录
5. **组织结构数据完整**：7公司码/10工厂/7销售组织/仓库编码规则，多公司结构描述清晰
6. **多层源文档索引**：每个操作特例文件尾部有文档编号追溯表，确保来源可审计

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## 九、审计方法论对照

| 方法论原则（7条） | 是否覆盖 | 本次审计体现 |
|-----------------|---------|-------------|
| 1. 明确目的 | ✅ | 三层KB分工明确，AGENTS.md 首段声明 |
| 2. 依赖双向映射 | ✅ | SA→SC→项目KB 依赖链条完整 |
| 3. 锚定源头权威 | ✅ | 操作特例尾部源文档索引 |
| 4. KB单元颗粒度 | ✅ | 10文件结构合理，单文件≤500字 |
| 5. 元导航+Agent规则 | ✅ | KB_00 + AGENTS.md 双层规则 |
| 6. 多AI交叉验证题库 | ⚠️ 建议补充 | 建议为广联项目建立10题验收题库 |
| 7. Owner+更新触发 | ⚠️ 建议补充 | AGENTS.md 标注了Issue路径但未显式声明Owner |

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**审计人**: BOS KB 审计组 | **日期**: 2026-07-07
**基准依据**: 康诺KB建设指导书 v1.0 / KB建设方法论指导书 v1.0 / KB建设最佳实践 v1.0 / 客户项目KB建设指引 v1.1 / 首次审计报告 v1.0
