<table><tr><td><p><strong>供应商索赔流程</strong></p></td></tr><tr><td></td></tr><tr><td><p><strong>编制部门          采购部</strong></p><p><strong>拟 制 人           何 花</strong></p><p><strong>审    核          廖政鹏</strong></p><p><strong>批    准           张 成</strong></p><p><strong>顾问确认：刘鹏、李佩遥</strong></p><p><strong>部门会签：张成、李玉文、廖政鹏、徐生辉、谭海涛</strong></p></td></tr></table>

**修改历史**

<table><tr><td><p><strong>版次</strong></p></td><td><p><strong>修订日期</strong></p></td><td><p><strong>修订章节</strong></p></td><td><p><strong>页次</strong></p></td><td><p><strong>修订内容摘要</strong></p></td></tr><tr><td><p>A00</p></td><td><p>2026-05-21</p></td><td><p>全部章节</p></td><td><p>全部</p></td><td><p>首次发行</p></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr></table>

**发放范围**

<table><tr><td colspan="6"><p><strong>深圳市广联智通科技有限公司</strong></p></td></tr><tr><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td colspan="6"><p><strong>深圳市广联智造科技有限公司</strong></p></td></tr><tr><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td><td><p>部门</p></td><td><p>签收人</p></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr><tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr></table>

**文件目录：**

1.目的…………………………………………………………………………………………………4
2.适用范围……………………………………………………………………………………………4
3.术语和定义…………………………………………………………………………………………4
4.角色与职责…………………………………………………………………………………………4
5.操作流程图…………………………………………………………………………………………5

6.流程步骤说明………………………………………………………………………………………6

7.报表及打印表单……………………………………………………………………………………7

8.权限要求……………………………………………………………………………………………8

9.业务提升点…………………………………………………………………………………………8

**供应商索赔流程**

# **1.目的**

为规范公司供应商索赔管理流程，明确各部门在索赔处理中的职责与操作标准，确保因供应商质量问题、交付异常等造成的公司损失得到及时、合规追偿，维护公司合法权益，同时保障供应商关系的公平、透明管理，特制定本规范。

# **2.适用范围**

本规范适用于公司所有因供应商提供的物料 / 服务不符合采购合同、质量协议及相关标准要求，导致公司产生损失（含生产停线、返工、报废、客户索赔等）时，开展索赔申请、协商、执行及法务介入等全流程管理工作。

适用部门：质量部、采购部、法务部及索赔处理涉及的其他相关部门。

# **3.术语和定义**

**3.1 供应商索赔**：指因供应商未履行合同约定或质量协议要求，导致公司遭受直接或间接损失时，向供应商提出的损失追偿行为，包括扣款、赔偿、返工 / 报废费用追偿等形式。

**3.2 扣款处罚单**：质量部发起的，用于明确索赔事项、金额、依据及供应商确认的正式表单，是后续执行扣款的核心依据。

# **4.角色与职责**

**4.1 质量部：**

1. 发起供应商索赔申请，提交 OA 审批；
2. 录入索赔信息，生成《扣款处罚单》；
3. 与供应商协商索赔金额及方案，确认协商结果。

**4.2 采购部：**

1. 负责与供应商开展索赔对接，传达索赔要求；
2. 确认供应商对处罚的意见，推动供应商确认索赔方案；
3. 将已确认的处罚单回传 OA 系统，完成流程审批；
4. 跟踪索赔执行进度，确保扣款或赔偿落地。

**4.3 法务部：** 当供应商拒绝协商或协商失败时，介入处理法务程序；审核索赔事项的合规性，提供法律依据与风险评估；

**4.4 财务部：** 根据采购部回传的处罚单，在SAP 系统中自动生成索赔红字发票；执行扣款账务处理，确保索赔金额准确抵扣或收回。

# 5. **操作流程图**

![](images/b64fa1e669ac507231d010bb1e08046998c606c2fa9fb1fa452929ecd9fc63d3.png)

# 6. **流程步骤说明**

<table><thead><tr><th><p><strong>No.</strong></p></th><th><p><strong>业务节点名称</strong></p></th><th><p><strong>系统及功能</strong></p></th><th><p><strong>作业部门/岗位</strong></p></th><th><p><strong>关键步骤业务逻辑说明</strong></p></th><th><p><strong>参考的流程制度及输出表单</strong></p></th></tr></thead><tbody><tr><td><p>10</p></td><td><p>发起索赔申请</p></td><td><p>OA：发起申请</p></td><td><p>质量部-SQE</p></td><td><p>根据来料检验、生产过程或客户反馈的质量 / 交付异常，收集损失数据、检测报告、合同条款等证据，在 OA 系统中发起索赔申请，提交审批。</p></td><td><p>索赔申请单</p></td></tr><tr><td><p>20</p></td><td><p>录入索赔信息，生成处罚单</p></td><td><p>OA：录入索赔信息</p></td><td><p>质量部-SQE</p></td><td><p>索赔申请审批通过后，质量部在系统中录入索赔金额、依据、事项说明等信息，生成《扣款处罚单》，并流转至采购部。</p></td><td><p>扣款处罚单</p></td></tr><tr><td><p>30</p></td><td><p>采购赔偿对接</p></td><td><p>线下：与供应商开展索赔对接，传达索赔要求</p></td><td><p>采购部-采购专员</p></td><td><p>采购部收到处罚单后，向供应商传达索赔要求及处罚方案，说明索赔依据与损失情况，推动供应商反馈意见。</p></td><td></td></tr><tr><td><p>40</p></td><td><p>供应商是否同意处罚</p></td><td><p>线下沟通</p></td><td><p>采购部-采购专员</p></td><td><p>采购部确认供应商对处罚单的意见。同意处罚：进入步骤 50；不同意处罚：进入步骤 70。</p></td><td></td></tr><tr><td><p>50</p></td><td><p>处罚单回传并上传 OA 系统</p></td><td><p>OA：上传处罚单</p></td><td><p>采购部-采购专员</p></td><td><p>供应商确认处罚单后，采购部收集供应商签字 / 盖章的处罚单原件，上传 OA 系统并填入准确的扣款金额。</p></td><td><p>已回签的《扣款处罚单》</p></td></tr><tr><td><p>60</p></td><td><p>系统自动生成红字发票</p></td><td><p>SAP自动生成</p></td><td><p>自动同步</p></td><td><p>采购部将已审批的处罚单推送至财务部，财务部在 SAP 系统中生成索赔红字发票，完成账务处理。</p><p>-接口：SAP创建日记账分录接口</p></td><td></td></tr><tr><td><p>70</p></td><td><p>协商赔偿金额</p></td><td><p>线下组织</p></td><td><p>采购部-采购专员</p></td><td><p>供应商不同意原处罚方案时，采购部联合质量部与供应商重新协商索赔金额或方案，调整处罚单内容，推动达成一致。</p></td><td></td></tr><tr><td><p>80</p></td><td><p>是否协商成功</p></td><td><p>线下或邮件</p></td><td><p>采购部-采购专员</p></td><td><p>采购部确认协商结果。协商成功则进入步骤50，上传回签的扣款处罚单并填入扣款金额；协商失败则进入步骤 90。</p></td><td><p>已回签的《扣款处罚单》</p></td></tr><tr><td><p>90</p></td><td><p>走法务程序处理</p></td><td><p>线下</p></td><td><p>法务部</p></td><td><p>协商失败时，采购部 / 质量部将索赔事项移交法务部，法务部启动法律程序，包括发函、调解、仲裁或诉讼准备，维护公司权益。</p></td><td></td></tr></tbody></table>

# **7.报表及打印表单**

**7.1 报表：** 《贷项发票报表》

**7.2 打印表单：** 《扣款处罚单》

# **8.权限要求**

无

# **9.业务提升点**

**9.1流程数字化优化：** 推动 OA 与 SAP 系统对接，实现处罚单审批完成后自动触发红字发票生成，减少人工操作，提升流程效率。

**9.2索赔依据标准化：** 完善质量协议中的索赔条款，明确损失计算标准（如停线损失、返工费用的核算规则），减少协商争议。

**9.3供应商风险预警：** 通过索赔报表分析供应商质量表现，将索赔情况纳入供应商绩效考核，对高频索赔供应商开展专项整改或淘汰评估。